Para superar la certificación, la empresa debe poder decir y probar:
“Conocemos nuestros riesgos, hemos implantado controles proporcionados, los supervisamos, formamos a las personas clave, investigamos los incumplimientos y mejoramos el sistema de forma continua.”
Ese es el estándar real. No el papel. No el sello. La eficacia.
Te ayudamos a lograr la Certificación de tu Programa de Compliance
En Mendías Bujedo Abogados ayudamos a empresas, grupos societarios, pymes y organizaciones a diseñar, revisar, reforzar e implementar programas de compliance preparados para afrontar procesos de certificación bajo estándares nacionales e internacionales.
Nuestro objetivo no es desarrollar un “compliance de escaparate”.
Nuestro objetivo es construir un sistema real de prevención, control y defensa corporativa, capaz de:
- reducir riesgos penales y regulatorios;
- proteger a la empresa y sus administradores;
- acreditar cultura de cumplimiento;
- fortalecer la reputación corporativa;
- superar auditorías de certificación con garantías técnicas y jurídicas.
¿Qué hacemos?
Preparamos integralmente a la empresa para afrontar procesos de certificación como:
- UNE 19601 – Sistemas de Gestión de Compliance Penal;
- ISO 37301 – Compliance Management Systems;
- ISO 37001 – Sistemas Antisoborno;
- modelos sectoriales y programas de cumplimiento corporativo especializados.
Trabajamos junto a la dirección, órganos de administración, compliance officers y responsables internos para convertir el compliance en una herramienta real de protección empresarial.
Nuestro enfoque: compliance útil, operativo y defendible
Muchos programas fracasan en las auditorías o pierden eficacia porque:
- fueron copiados de plantillas;
- carecen de evidencias;
- no están adaptados al riesgo real;
- no tienen controles eficaces;
- el canal ético es meramente formal;
- la empresa no puede demostrar supervisión efectiva.
En nuestro despacho trabajamos desde una perspectiva jurídica, estratégica y operativa.
Diseñamos programas preparados para funcionar en la práctica y resistir:
- auditorías externas;
- investigaciones internas;
- inspecciones regulatorias;
- procedimientos judiciales;
- crisis reputacionales;
- investigaciones penales corporativas.
Servicios de preparación para certificación de compliance
Analizamos:
- estructura societaria;
- actividad empresarial;
- exposición al riesgo;
- controles existentes;
- políticas internas;
- procedimientos;
- cultura de cumplimiento;
- estado real del programa.
Detectamos:
- debilidades;
- incumplimientos;
- vacíos normativos;
- riesgos críticos;
- fallos documentales y operativos.
Diseño y adecuación del programa de compliance
Desarrollamos o reforzamos:
- mapas de riesgos penales y corporativos;
- códigos éticos;
- políticas internas;
- protocolos de actuación;
- matrices de control;
- sistemas disciplinarios;
- due diligence de terceros;
- controles financieros;
- políticas antisoborno;
- protocolos antifraude;
- procedimientos de investigaciones internas;
- modelos de supervisión y reporting.
Todo ello adaptado a:
- tamaño de la empresa;
- sector;
- estructura organizativa;
- riesgos reales;
- normativa aplicable.
Canal ético y sistema de denuncias
Implementamos y estructuramos:
- canales de denuncias;
- protocolos de recepción y gestión;
- sistemas de trazabilidad;
- protección del informante;
- procedimientos de investigación interna;
- medidas de confidencialidad y seguridad.
Con alineación a:
- Ley 2/2023;
- Directiva Whistleblowing;
- estándares UNE e ISO.
Formación y cultura de compliance
Desarrollamos formación especializada para:
- administradores;
- directivos;
- compliance officers;
- mandos intermedios;
- empleados.
Porque un programa sin cultura de cumplimiento carece de eficacia real.
¿Por qué preparar correctamente un programa de compliance?
Un programa eficaz puede:
- reducir la responsabilidad penal de la empresa;
- proteger a administradores y directivos;
- fortalecer la posición frente a clientes e inversores;
- mejorar el acceso a contratación pública;
- prevenir fraudes internos;
- proteger la reputación corporativa;
- demostrar diligencia y control empresarial.
En determinados procedimientos penales o regulatorios, la diferencia entre una empresa protegida y una empresa expuesta suele encontrarse en la capacidad de demostrar un sistema de compliance real y eficaz.
Auditoría interna y precertificación
Antes de la auditoría externa realizamos:
- revisión integral;
- simulaciones;
- comprobación de evidencias;
- entrevistas;
- análisis de eficacia;
- validación documental y operativa.
Nuestro objetivo es detectar debilidades antes de que lo haga la certificadora.
Acompañamiento durante la certificación
Asistimos a la empresa durante todo el proceso de auditoría con entidades certificadoras.
Coordinamos:
- documentación;
- evidencias;
- entrevistas;
- respuestas técnicas;
- adecuaciones;
- planes de mejora.
Sectores con los que trabajamos
Prestamos servicios de compliance y preparación para certificación en sectores como:
- construcción;
- inmobiliario;
- sanitario;
- tecnológico;
- industrial;
- financiero;
- logística y transporte;
- retail;
- alimentación;
- empresas familiares;
- grupos empresariales;
- licitaciones públicas;
- startups y scaleups.