Para superar la certificación, la empresa debe poder decir y probar:

“Conocemos nuestros riesgos, hemos implantado controles proporcionados, los supervisamos, formamos a las personas clave, investigamos los incumplimientos y mejoramos el sistema de forma continua.”

Ese es el estándar real. No el papel. No el sello. La eficacia.

Te ayudamos a lograr la Certificación de tu Programa de Compliance

En Mendías Bujedo Abogados ayudamos a empresas, grupos societarios, pymes y organizaciones a diseñar, revisar, reforzar e implementar programas de compliance preparados para afrontar procesos de certificación bajo estándares nacionales e internacionales.

Nuestro objetivo no es desarrollar un “compliance de escaparate”.

Nuestro objetivo es construir un sistema real de prevención, control y defensa corporativa, capaz de:

reducir riesgos penales y regulatorios;
proteger a la empresa y sus administradores;
acreditar cultura de cumplimiento;
fortalecer la reputación corporativa;
superar auditorías de certificación con garantías técnicas y jurídicas.

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¿Qué hacemos?

Preparamos integralmente a la empresa para afrontar procesos de certificación como:

UNE 19601 – Sistemas de Gestión de Compliance Penal;
ISO 37301 – Compliance Management Systems;
ISO 37001 – Sistemas Antisoborno;
modelos sectoriales y programas de cumplimiento corporativo especializados.

Trabajamos junto a la dirección, órganos de administración, compliance officers y responsables internos para convertir el compliance en una herramienta real de protección empresarial.

Más información

Nuestro enfoque: compliance útil, operativo y defendible

Muchos programas fracasan en las auditorías o pierden eficacia porque:

fueron copiados de plantillas;
carecen de evidencias;
no están adaptados al riesgo real;
no tienen controles eficaces;
el canal ético es meramente formal;
la empresa no puede demostrar supervisión efectiva.

En nuestro despacho trabajamos desde una perspectiva jurídica, estratégica y operativa.

Diseñamos programas preparados para funcionar en la práctica y resistir:

auditorías externas;
investigaciones internas;
inspecciones regulatorias;
procedimientos judiciales;
crisis reputacionales;
investigaciones penales corporativas.

Servicios de preparación para certificación de compliance

Analizamos:

estructura societaria;
actividad empresarial;
exposición al riesgo;
controles existentes;
políticas internas;
procedimientos;
cultura de cumplimiento;
estado real del programa.

Detectamos:

debilidades;
incumplimientos;
vacíos normativos;
riesgos críticos;
fallos documentales y operativos.

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¡Gracias! Nos pondremos en contacto con usted lo antes posible.

Diseño y adecuación del programa de compliance

Desarrollamos o reforzamos:

mapas de riesgos penales y corporativos;
códigos éticos;
políticas internas;
protocolos de actuación;
matrices de control;
sistemas disciplinarios;
due diligence de terceros;
controles financieros;
políticas antisoborno;
protocolos antifraude;
procedimientos de investigaciones internas;
modelos de supervisión y reporting.

Todo ello adaptado a:

tamaño de la empresa;
sector;
estructura organizativa;
riesgos reales;
normativa aplicable.

Canal ético y sistema de denuncias

Implementamos y estructuramos:

canales de denuncias;
protocolos de recepción y gestión;
sistemas de trazabilidad;
protección del informante;
procedimientos de investigación interna;
medidas de confidencialidad y seguridad.

Con alineación a:

Ley 2/2023;
Directiva Whistleblowing;
estándares UNE e ISO.

Formación y cultura de compliance

Desarrollamos formación especializada para:

administradores;
directivos;
compliance officers;
mandos intermedios;
empleados.

Porque un programa sin cultura de cumplimiento carece de eficacia real.

¿Por qué preparar correctamente un programa de compliance?

Un programa eficaz puede:

reducir la responsabilidad penal de la empresa;
proteger a administradores y directivos;
fortalecer la posición frente a clientes e inversores;
mejorar el acceso a contratación pública;
prevenir fraudes internos;
proteger la reputación corporativa;
demostrar diligencia y control empresarial.

En determinados procedimientos penales o regulatorios, la diferencia entre una empresa protegida y una empresa expuesta suele encontrarse en la capacidad de demostrar un sistema de compliance real y eficaz.

Auditoría interna y precertificación

Antes de la auditoría externa realizamos:

revisión integral;
simulaciones;
comprobación de evidencias;
entrevistas;
análisis de eficacia;
validación documental y operativa.

Nuestro objetivo es detectar debilidades antes de que lo haga la certificadora.

Acompañamiento durante la certificación

Asistimos a la empresa durante todo el proceso de auditoría con entidades certificadoras.

Coordinamos:

documentación;
evidencias;
entrevistas;
respuestas técnicas;
adecuaciones;
planes de mejora.

Sectores con los que trabajamos

Prestamos servicios de compliance y preparación para certificación en sectores como:

construcción;
inmobiliario;
sanitario;
tecnológico;
industrial;
financiero;
logística y transporte;
retail;
alimentación;
empresas familiares;
grupos empresariales;
licitaciones públicas;
startups y scaleups.